第11題： 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是符合( )規(guī)定的投資者投資于股權投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

　?、瘛⑸鐣Ｕ匣?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金

　?、?、依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協會備案的投資計劃

　?、?、投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

　?、?、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他投資者

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部分資料預覽

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ、項規(guī)定的投資者投資于股權投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

　　第12題： 以( )形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

　　A、公司法人

　　B、有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙企業(yè)、契約等非法人

　　正確答案：D 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

　　第13題： 引入( )的監(jiān)督和約束.本身就是股權投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

　　A、法律中介機構

　　B、會計中介機構

　　C、信息中介機構

　　D、第三方中介機構

　　正確答案：A 引入法律中介機構的監(jiān)督和約束.本身就是股權投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

　　第14題： 以下不屬于法律盡職調查重點關注的內容是( )。

　　A、公司的稅務

　　B、公司的歷史沿革

　　C、公司的主要財產

　　D、公司的設立及存續(xù)

　　正確答案：B 法律盡職調查重點關注內容是：(1)公司的設立及存續(xù);(2)公司的業(yè)務;(3)公司的主要財產;(4)公司的債權債務;(5)公司的稅務;(6)公司的勞動;(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

　　第15題： 以下不屬于盡職調查報告主要內容的是( )。

　　A、其他

　　B、主要債權和債務

　　C、行業(yè)背景資料

　　D、股權結構

　　正確答案：D 盡職調查報告的主要內容：(1)公司簡介;(2)公司組織結構;(3)供應;(4)業(yè)務和產品;(5)銷售;(6)研究與開發(fā);(7)公司主要固定資產和經營設施;(8)公司財務;(9)主要債權和債務;(10)投資項目;(11)行業(yè)背景;(12)其他。

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