11.股權(quán)投資通常存在的問題不包括()。
A.信息不對稱
B.外部性較強
C.財務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理
D.決策不透明
答案:D
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解析:股權(quán)投資存在信息不對稱、外部性較強以及財務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理等問題,因而需要有效機制來保證信息披露的充分性,保證企業(yè)的經(jīng)營活動不損害股權(quán)投資基金的利益,并從客觀上將二者的利益結(jié)合起來。
12.下列關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯誤的是()。
A.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目標重點都是改善企業(yè)經(jīng)營管理,實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升
B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點有所不同,在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象
C.投資機構(gòu)作為外部投資者,要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險
D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況, 并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險
答案:A
解析:選項 A 符合題意:雖然投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理,實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升,但是雙方的發(fā)展目標重點有所不同,在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象。投資機構(gòu)作為外部投資者,要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險,投資機構(gòu)應(yīng)采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控,更好地了解企業(yè)運營的實際情況, 并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險,從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。
13.下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是()。
A.一級投資
B.二級投資
C.直接投資
D.間接投資
答案:D
解析:股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
14.股權(quán)投資基金在披露內(nèi)容上不需要遵循的原則是()。
A.及時性原則
B.準確性原則
C.專業(yè)性原則
D.完整性原則
答案:C
解析:股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求:在披露內(nèi)容上,要求遵循及時性原則、真實性原則、準確性原則、完整性原則、規(guī)范性原則、易解性原則、易得性原則、風(fēng)險揭示原則和公平披露原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。
15.私募股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起()個工作日,以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
A.30
B.60
C.20
D.10
答案:C
解析:私募股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起 20 個工作日,以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
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