2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》提分練習題(17)

2019-10-18 16:00:15        來源：網(wǎng)絡
　　6.對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括()。

　　A.保證收益率

　　B.投資經(jīng)驗

　　C.投資目的

　　D.風險承受能力

　　答案：A

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　　7.投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀()。

　　A.基金凈值公告

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書摘要

　　D.基金托管合同

　　答案：A

　　8.關于公開募集基金，以下表述錯誤的是()。

　　A.募集申請注冊后，方可進行基金募集

　　B.基金管理人自收到準予注冊文件后六個月內(nèi)可開始募集基金

　　C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

　　D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機構(gòu)負責

　　答案：C

　　9.票據(jù)屬于()資產(chǎn)。

　　A.貨幣性資產(chǎn)

　　B.權(quán)益資產(chǎn)

　　C.債務資本

　　D.衍生金融資產(chǎn)

　　答案：A

　　10.基金交易業(yè)務的內(nèi)部控制制度應對()等交易形式制定相應的流程和規(guī)則。

　?、?場內(nèi)交易

　　Ⅱ.場外交易

　?、?網(wǎng)下申購

　　Ⅳ.網(wǎng)上申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：場外交易(Ⅱ正確)、網(wǎng)下申購(Ⅲ正確)等特殊交易應當根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應的流程和規(guī)則。

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