A.一次性
B.專業(yè)性
C.時效性
D.規(guī)范性
答案:A
解析:基金客戶服務(wù)的特點:專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性
17.下列選項中屬于債權(quán)類金融資產(chǎn)的是()。
A.債券、票據(jù)
B.股票、股指期貨
C.權(quán)證、藍籌股
D.房地產(chǎn)、期貨
答案:A
解析:選項 A 正確:債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主,股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。
18.控制活動包括()。
?、?在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認
Ⅱ.對經(jīng)營績效考核
?、?資產(chǎn)安全管理
?、?管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:C
解析:控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格屬于內(nèi)部環(huán)境要素的內(nèi)容。
19.基金公司中負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制的是()。
A.股東會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.董事長
答案:C
解析:選項 C 正確:基金管理人董事會負責(zé)公司整體風(fēng)險的預(yù)防和控制,審核、監(jiān)督公司風(fēng)險控制制度的有效執(zhí)行,可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會,負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
20.基金托管協(xié)議是()。
A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議
B.用以明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)
督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)
C.基金管理人與基金登記機構(gòu)簽訂的協(xié)議
D.經(jīng)基金份額持有人大會批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議
答案:B
解析:基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確?;鹭敭a(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益;基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
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