基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(10月21日)

2019-10-21 09:25:22        來源：網(wǎng)絡(luò)
　　【單選題】關(guān)于非公開募集的基金管理人的登記，若申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知( )，并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B:證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C:基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　答案:C

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　　解析:對(duì)于非公開募集基金的基金管理人的登記，登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　【單選題】若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向( )匯報(bào)。

　　A:董事會(huì)

　　B:股東大會(huì)

　　C:合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D:監(jiān)事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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