A.向投資者發(fā)售虛構的基金
B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內(nèi)募集資金
C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司
D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金
答案:C
解析:通常,違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為,同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”:
(1)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出,堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求,是防范走向非法集資犯罪的有效方式。
12.投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息,一般情況下,投資機構不參加被投資企業(yè)的()
A.股東大會(股東會)
B.經(jīng)營層
C.監(jiān)事會
D.董事會
答案:B
解析:
投資機構通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會,可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息,并通過行使相應職權促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展,并保護投資機構的利益。
13.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元,獲得A公司20%股權份額,2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元,在持有期間A公司沒有分配股利,在不考慮稅費的情況下,該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為( )。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案:B
解析:內(nèi)部收益率就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn),這題,收益時間為一年,期間沒有分紅,則內(nèi)部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
14.關于保密條款,通常不屬于具體約定事項的是()
A.保密信息的內(nèi)容
B.保密地域
C.違約責任
D.保密期限
答案:B
解析:
保密義務是雙方共同的義務。對股權投資基金而言,其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言,其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常,保密條款應列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責任。
15.股權投資基金銷售機構應()
?、?在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格
?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員
?、?在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人
?、?接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:可以從事股權投資基金募集行為的合格主體有以下兩類:第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構,其可以自行募集其設立的股權投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(基金銷售機構),也可以受股權投資基金管理人的委托募集股權投資基金。但是,委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。
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