A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)
B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系
C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求
D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助
答案:A
17.關(guān)于投資者教育,以下描述正確的()
?、?在制定投資者教育策略時(shí),先致力于普及投資者專業(yè)技能
Ⅱ.投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)
?、?資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制
Ⅳ.權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)化的要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
18.按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是
?、瘛⑵睋?jù)市場(chǎng)
?、?、證券市場(chǎng)
Ⅲ、外匯市場(chǎng)
Ⅳ、黃金市場(chǎng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
19.作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)
B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系
C.張三需支付該基金一定的費(fèi)用
D.基金公司將保障張三的投資增值
答案:D
20.關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果
B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素
D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立
答案:C
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