2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》密訓(xùn)試題(25)

2019-10-23 15:00:06        來源:網(wǎng)絡(luò)
  16.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因,以下表述錯(cuò)誤的是()

  A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

  B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

  C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

  D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

  答案:C

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  17.基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資,應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù),披露事項(xiàng)包括()

 ?、瘛⑼顿Y標(biāo)的

 ?、?、投資日期

 ?、?、適用費(fèi)率

 ?、?、交易金額

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  答案:A

  18.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()

  A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

  B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

  C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

  D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

  答案:C

  19.關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是

  A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

  B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案,即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

  C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

  D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

  答案:B

  20.關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說法錯(cuò)誤的是()

  A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

  B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

  C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

  D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

  答案:A

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