2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》密訓試題(27)

2019-10-23 15:01:39        來源:網(wǎng)絡
  6.關于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯誤的是()

  A.降低了非公開募集基金管理人設立難度和設立成本

  B.體現(xiàn)了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

  C.有利于非公開募集基金的靈活操作

  D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行統(tǒng)一監(jiān)管

  答案:D

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  7.關于基金與銀行儲蓄存款的差異,以下表述正確的是()

  Ⅰ、性質不同

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  Ⅲ、風險特征不同

  Ⅳ、信息披露程度不同

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  答案:A

  8.關于基金的年度報告,以下表述錯誤的是()

  A.個別董事對基金年度報告內容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發(fā)表意見

  B.基金年報應經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)

  C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

  D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

  答案:B

  9.關于發(fā)起式基金的成立和存續(xù)條件,以下說法中正確的是()

  A.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣

  B.發(fā)起式基金合同生效三年后,若持有人數(shù)量低于200人的,基金合同自動終止

  C.發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止

  D.基金份額持有人可少于200人

  答案:C

  10.關于基金產(chǎn)品的風險評價,以下表述正確的

  A.開展基金產(chǎn)品風險評價時應當優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行

  B.為確保評價結果的準確性,基金銷售機構所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法應對外嚴格保密

  C.基金產(chǎn)品風險應當至少包括以下四個等級:無風險、低風險、中風險、高風險

  D.基金產(chǎn)品風險評價結果應當定期更新,過往的評價結果應當作為歷史記錄保存

  答案:D

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