A.每個(gè)開(kāi)放日
B.每個(gè)估值
C.每周
D.每月
答案:C
12.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求
B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范
C.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則
D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范
答案:A
13.體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括()
?、癖O(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù)
Ⅱ監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律形式
?、髮?duì)法律行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:C
14.關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)和易所進(jìn)行
B.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上,ETF通常比LOF高
C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式,LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金
D.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià),LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
答案:D
15.自基金合同生效之日起,招募說(shuō)明書(shū)每()更新一次。
A.每個(gè)月
B.9個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
答案:D
招募說(shuō)明書(shū)(公開(kāi)說(shuō)明書(shū))必須定期更新。通常,自基金合同生效之日起,每6個(gè)月更新一次、并于6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告,更新內(nèi)容截至6個(gè)月的最后一日。
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