A.3
B.6
C.9
D.12
考點(diǎn):保證金交易
答案:A
解析:用于融資融券上市標(biāo)的證券如為股票的,在上海交易所上市交易時(shí)間需要超過3個(gè)月。故本題選A選項(xiàng)。
12.( )是指還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。
A.歷史信息
B.公開可得信息
C.內(nèi)部信息
D.內(nèi)幕信息
考點(diǎn):市場有效性
答案:C
解析:“歷史信息”主要包括證券交易的有關(guān)歷史資料,如歷史股價(jià)、成交量等;“公開可得信息”,即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息;“內(nèi)部信息”,則為還未公開的只有公司內(nèi)部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項(xiàng)。
13.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略,常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考點(diǎn):保本基金的保本策略
答案:C
解析:目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策,常用的是CPPI策。故本題選C選項(xiàng)。
14.下列關(guān)于做市商的表述,不正確的是( )。
A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中,最為重要的角色就是做市商,因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤來源于買賣差價(jià),如果證券差價(jià)小但交易頻繁,做市商無法賺取利潤
C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身擁有大量可交易證券,買賣雙方均直接與做市商交易,而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出
D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí),做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí),做市商用其自由證券賣出
考點(diǎn):報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場
答案:B
解析:B項(xiàng),雖然做市商的利潤來源于買賣差價(jià),但如果買賣差價(jià)太大,做市商將很難促成交易,從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外,如果證券差價(jià)小但交易頻繁,做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項(xiàng)。
15.1985年12月20日,歐盟委員會(huì)通過了( ),標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》
D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》
考點(diǎn):歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程
答案:A
解析:1985年12月20日,歐盟委員會(huì)通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令),標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。故本題選A選項(xiàng)。
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