A.基金合同
B.基金份額上市交易公告書(shū)
C.基金招募說(shuō)明書(shū)
D.基金托管協(xié)議
12. 對(duì)影子定價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.基金管理人會(huì)采用影子定價(jià)于每一估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值
B.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí),表明基金組合中存在浮虧
C.當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí),表明基金組合中存在浮盈
D.當(dāng)存在負(fù)偏離時(shí),則基金組合中存在浮虧
13. 信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風(fēng)險(xiǎn)因素。這違反了()
A.準(zhǔn)確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時(shí)性原則
14.()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。
A.基金年度報(bào)告
B.基金季度報(bào)告
C.基金半年度報(bào)告
D.投資組合報(bào)告
15.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起()內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
A. 15個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.20個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日
11-15 B B B A A
16.基金信息披露大致可分為()①基金運(yùn)作信息披露②基金監(jiān)管信息披露③基金臨時(shí)信息披露④基金募集信息披露
A.②③④ B.①②③
C.①③④ D.①②④
17. 托管人召集基金份額持有人大會(huì),應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括()
A.會(huì)議形式 B.審議事項(xiàng)
C. 議事程序 D.決定事項(xiàng)
18.以下不屬于基金信息披露的主要內(nèi)容的是()
A.募集信息披露
B. 投資回報(bào)信息披露
C. 運(yùn)作信息披露
D.臨時(shí)信息披露
19.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報(bào)告工作情況,并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門(mén)委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門(mén)
20. ()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴,保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A. 監(jiān)事會(huì) B.總經(jīng)理 C.合規(guī)管理部門(mén) D. 督察長(zhǎng)
16-20 C D B A D
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