6. 金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),涉嫌下列(D)情形的,應(yīng)按照背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的 II、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約,影響證券期貨交易價(jià)格的
A. II III
B. I II III
C. I III
D. I II
7. 單獨(dú)或者通過合謀,利用(A)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量,屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優(yōu)勢 II、持股優(yōu)勢 III、信息優(yōu)勢
A. I II III
B. I II
C. II III
D. I III
8. 證券管理主要包括()。I、證券賬戶的合并、掛失和補(bǔ)辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報(bào)送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理
A. II III IV
B. III IV
C. I II III
D. I II
9. 下列關(guān)于證券公司的說法,正確的是(B)。I、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會(huì) III、證券交易所每年對證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可要求在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息
A. I II III IV
B. I III IV
C. I II
D. I II IV
10. 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,下列表述正確的是(C)。I、應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 II、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
A. II III
B. I II III
C. I II III IV
D. I II
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