基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》臨考沖刺試題及答案（8）

2019-11-24 09:56:35        來源：網(wǎng)絡

　　11. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(C)層級。

　　A. 法律

　　B. 行政法規(guī)

　　C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則

　　12. 法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，設立這類公司的正確程序是(A)。

　　A. 設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關申請登記，最后領取營業(yè)執(zhí)照

　　B. 設立人應當先向公司登記機關申請登記，然后領取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

　　C. 設立人可以自行決定先報審批機關或先向公司登記機關申請登記

　　D. 公司應當先先向公司登記機關申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)， 最好領取營業(yè)執(zhí)照

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　　13. 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為(C)方式。

　　A. 助銷

　　B. 直銷

　　C. 代銷

　　D. 包銷

　　14. 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(C)。

　　A. 私營合伙企業(yè)

　　B. 私營獨資企業(yè)

　　C. 有限責任公司或股份有限公司

　　D. 非法人組織形式

　　15. 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(D)。

　　A. 35%

　　B. 25%

　　C. 20%

　　D. 30%


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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