11. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(C)層級。
A. 法律
B. 行政法規(guī)
C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D. 自律性規(guī)則
12. 法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的,設立這類公司的正確程序是(A)。
A. 設立人應先依法辦理審批手續(xù),再向公司登記機關申請登記,最后領取營業(yè)執(zhí)照
B. 設立人應當先向公司登記機關申請登記,然后領取營業(yè)執(zhí)照,最后依法辦理審批手續(xù)
C. 設立人可以自行決定先報審批機關或先向公司登記機關申請登記
D. 公司應當先先向公司登記機關申請登記,然后依法辦理審批手續(xù), 最好領取營業(yè)執(zhí)照
13. 證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式,為(C)方式。
A. 助銷
B. 直銷
C. 代銷
D. 包銷
14. 《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為(C)。
A. 私營合伙企業(yè)
B. 私營獨資企業(yè)
C. 有限責任公司或股份有限公司
D. 非法人組織形式
15. 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(D)。
A. 35%
B. 25%
C. 20%
D. 30%
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