16. 關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式以下說法正確的是(C)。
A. 股份有限公司只能由募集設(shè)立
B. 發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立均不適用股份有限公司
C. 股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式
D. 股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
17. 按照證券公司增加的常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是(C)。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 證券交易所
C. 證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D. 中國證券監(jiān)督管理委員會總部
18. 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定,以下說法正確的是(A)。
A. 基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
B. 證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶利益,應(yīng)拒絕配合調(diào)查
C. 發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí),無需通知客戶
D. 證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶利益,應(yīng)拒絕配合調(diào)查
19. 下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是(A)。
A. 證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序
B. 證券公司人員招聘流程
C. 會計(jì)事務(wù)所聘任程序
D. 股東大會召集程序
20. 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記,其提交的材料不包括(A)。
A. 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
B. 變更登記申請報(bào)告
C. 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D. 新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
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