11. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金,但貨幣資金的比例不低于應(yīng)收取保證金的(B)。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
12. 公司債券上市交易后,在一定情形下,證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中錯(cuò)誤的是(D)。
A. 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
B. 公司最近兩年連續(xù)虧損
C. 公司發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
D. 公司有違法行為
13. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求(A)的意見。
A. 國務(wù)院有關(guān)部門
B. 當(dāng)?shù)卣?/p>
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 中國人民銀行
14. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(C)個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
15. 證券投資顧問變更崗位,不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的,其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起(A)工作日內(nèi),向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。
A. 10個(gè)
B. 30個(gè)
C. 15個(gè)
D. 5個(gè)
16. 關(guān)于基金銷售結(jié)算資金,以下說法錯(cuò)誤的是(A)。
A. 相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),基金銷售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
B. 涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自由財(cái)產(chǎn)
C. 基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金
D. 禁止任何單位和個(gè)人以任何形式挪用銷售結(jié)算資金
17. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度,實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕,并將留記錄痕歸檔管理,相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(C)年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
18. 證券的發(fā)行、交易活動,必須實(shí)行的原則是(B)。
A. 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B. 公開、公平、公正
C. 公開、公正、公道
D. 公平、公眾、公正
19. 某證券公司高管湯某,與其大學(xué)同窗串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格,該行為屬于(B)。
A. 內(nèi)幕交易行為
B. 操縱證券市場行為
C. 傳播虛假信息行為
D. 欺詐行為
20. 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(A)的三級體制設(shè)立。
A. 董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門
B. 董事會—自營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)
C. 投資決策機(jī)構(gòu)—董事會—自營業(yè)務(wù)部門
D. 自營業(yè)務(wù)部門—董事會—投資決策機(jī)構(gòu)
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