11. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不低于應(yīng)收取保證金的(B)。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 30%

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　　12. 公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中錯(cuò)誤的是(D)。

　　A. 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　B. 公司最近兩年連續(xù)虧損

　　C. 公司發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　D. 公司有違法行為

　　13. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求(A)的意見。

　　A. 國務(wù)院有關(guān)部門

　　B. 當(dāng)?shù)卣?/p>

　　C. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D. 中國人民銀行

　　14. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(C)個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　15. 證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起(A)工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。

　　A. 10個(gè)

　　B. 30個(gè)

　　C. 15個(gè)

　　D. 5個(gè)

　　16. 關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，以下說法錯(cuò)誤的是(A)。

　　A. 相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

　　B. 涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自由財(cái)產(chǎn)

　　C. 基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金

　　D. 禁止任何單位和個(gè)人以任何形式挪用銷售結(jié)算資金

　　17. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留記錄痕歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于(C)年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　18. 證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行的原則是(B)。

　　A. 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B. 公開、公平、公正

　　C. 公開、公正、公道

　　D. 公平、公眾、公正

　　19. 某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于(B)。

　　A. 內(nèi)幕交易行為

　　B. 操縱證券市場行為

　　C. 傳播虛假信息行為

　　D. 欺詐行為

　　20. 證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(A)的三級體制設(shè)立。

　　A. 董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門

　　B. 董事會—自營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu)

　　C. 投資決策機(jī)構(gòu)—董事會—自營業(yè)務(wù)部門

　　D. 自營業(yè)務(wù)部門—董事會—投資決策機(jī)構(gòu)

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