6 .基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果以基金產(chǎn)品的(a)來具體反映
A風(fēng)險系數(shù)
B 風(fēng)險性質(zhì)
C 風(fēng)險因素
D 風(fēng)險等級
7監(jiān)管機構(gòu)要求,基金從業(yè)人員每年需通過一定學(xué)時的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)
A 崗位教育
B 輿論教育
C 自我修養(yǎng)
D 崗前教育
8目前,我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )
A 基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式
B 委托證券交易所作為登記機構(gòu)的“外置”模式
C 管理人自建和委托其他機構(gòu)作為登記機構(gòu)的混合模式
D 委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式
9.關(guān)于離岸基金和在岸基金,以下表述錯誤的是( d)
A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場
B 在岸基金受本國法律監(jiān)督
C 離岸基金是在他國發(fā)售的證券投資基金
D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場
10.關(guān)于基金客戶投訴的處理體系,以下說法錯誤的是( b)
A 應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗、防范風(fēng)險,完善內(nèi)控制度
B 受理客戶投訴,確有必要的情況下對投訴電話進行錄音ss
C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程
D 應(yīng)設(shè)立獨立的投訴受理與處理部門
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