6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取()監(jiān)管措施,確保投資者的合法權(quán)益。
A.提供自發(fā)性協(xié)助
B.保護(hù)客戶資產(chǎn)
C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查
D.以上說法都正確
答案: B
解析: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取以下監(jiān)管措施,確保投資者的合法權(quán)益:
?、傧蛲顿Y者充分披露有關(guān)信息;
②保護(hù)客戶資產(chǎn);
?、酃健?zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià);
?、茏C券投資基金的份額贖回。
7.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。
A.90%
B.80%
C.50%
D.20%
答案: A
解析: 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%
8.2008年9月19日,證券交易印花稅只對(duì)()按()征收。
A.受讓方;1%
B.受讓方;10%
C.出讓方;1%
D.出讓方;10%
答案: C
解析: 2008年9月19日,證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1%征收,對(duì)受讓方不再征收。
9.下列()不是基金的主要利潤(rùn)來源。
A.利息收入
B.投資收益
C.資本公積
D.其他收入
答案: C
解析: 利息收入、投資收益及其他收入是基金的主要利潤(rùn)來源。
10.下列關(guān)于做市商的表述, 不正確的是()。
A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中,最為重要的角色就是做市商,因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià),如果證券差價(jià)小但交易頻繁,做市商無法賺取利潤(rùn)
C.做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券,買賣雙方均直接與做市商交易,而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出
D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí),做市商以自有資金買入;當(dāng)接到投資者購(gòu)買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí), 做市商用其自由證券賣出
答案: B
解析: 雖然做市商的利潤(rùn)來源于買賣差價(jià),但如果買賣差價(jià)太大,做市商將很難促成交易,從而失去賺取差價(jià)的機(jī)會(huì)。另外,如果證券差價(jià)小但交易頻繁,做市商仍可以賺取利潤(rùn)。
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