基金從業(yè)基金法律法規(guī)考試模擬真題9

2020-02-26 18:08:41        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【單項選擇題】

　　某基金管理公司銷售人員甲在與客戶乙溝通中獲悉乙投資的資金是非法挪用了乙所在公司的資金，甲的最佳做法是(　　)。

　　A.對乙的違法行為，積極舉報

　　B.堅持保守客戶秘密

　　C.要求客戶乙加大購買自己所銷售的基金，否則予以揭發(fā)

　　D.只要客戶不虧損，及時把乙所在公司的錢補上，就不舉報

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　　【答案】A

　　【解析】

　　普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告。

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    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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