基金從業(yè)基金法律法規(guī)考試模擬真題12

2020-02-27 17:33:15        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　備考基金從業(yè)資格考試 ，必須付出努力。夫君子之行，靜以修身，儉以養(yǎng)德，非淡泊無以明志，非寧靜無以致遠。新東方職上網(wǎng)小編整理了相關(guān)真題讓我們來做練習(xí)吧!

　　【單項選擇題】

　　甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是(　　)。

　　A.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

　　B.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益

　　C.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

　　D.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價格增發(fā)

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　　【答案】C

　　【解析】

　　本題考查客戶至上的職業(yè)道德要求?？蛻糁辽希侵富饛臉I(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)—切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點：(1)客戶利益優(yōu)先;(2)公平對待客戶?？蛻衾鎯?yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機構(gòu)的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時，要優(yōu)先滿足客戶的利益。公平對待客戶是指當(dāng)不同的客戶之間利益發(fā)生沖突時，要公平對待所有客戶的利益。

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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