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1、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為,下列有關(guān)自律管理措施說法錯(cuò)誤的是( )。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分
B.情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立專案小組進(jìn)行處理
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取暫?;蛉∠饛臉I(yè)資 格等紀(jì)律處分
D.對(duì)其他直接責(zé)任人員,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并 記入誠信檔案
答案:B
2、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求,下列表述準(zhǔn)確的是( )。
A.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營
B.業(yè)務(wù)明確,主營業(yè)務(wù)突出,最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年;有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公 司的,存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算
D.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力
答案:A
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