凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
證券從業(yè)資格證通常指的是執(zhí)業(yè)證書,而不是自己打印的成績合格證。執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。
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對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時(shí)間?
一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;
保薦代表人資格的申請人,通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個(gè)工作日公示期),公示期滿后,進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項(xiàng)目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查,二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會將與申請人所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實(shí)性、有效性存疑時(shí),申請表將被退回或要求申請人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計(jì)算審核時(shí)間。
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