執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機(jī)構(gòu)向我會申請辦理。具體程序如下:
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在我會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
(二)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺,填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審、復(fù)審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機(jī)構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;
(四)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進(jìn)行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進(jìn)行形式審核;
(五)對于通過審核的申請,從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進(jìn)行公示后進(jìn)入?yún)f(xié)會形式審核階段)。
執(zhí)業(yè)注冊填表應(yīng)特別注意以下問題:
(一)關(guān)于申請人基本信息填寫
1、 照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm,紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照,且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。
2、 姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。
3、 證件號碼尾號是X的,應(yīng)大寫。
4、 從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個月算一年。實習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。
5、 學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。
6、 現(xiàn)機(jī)構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開始日期相同。
7、 工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。
8、 辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區(qū)號后面請務(wù)必添加“-”。
9、 工作與居住地址填寫不可相同,且務(wù)必精確到門牌號碼。
10、 申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。
(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫
1、 教育經(jīng)歷從高中開始填寫,短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。
2、 大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學(xué)信網(wǎng)查詢),高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。
具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人,務(wù)必請在附頁中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。
(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫
1、 工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù),不得有超過3個月的間隔;待業(yè)時間過長的,請在附頁說明具體原因。
2、 第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。
3、 變更證書時應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。
4、 工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。
5、 工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫全稱,工作部門應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門名稱保持一致。
6、 請認(rèn)真填寫是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型,兼職經(jīng)歷、實習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。
7、 申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷,或?qū)π乱粭l記錄進(jìn)行修改,不能修改過往經(jīng)歷。
過往經(jīng)歷填寫錯誤的,須經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向我會提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進(jìn)行修改。
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