2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》,分為四部分共八章。
“了解”要求對所列知識內(nèi)容有初步的認識,會在有關的問題中進行識別和直接應用。考試深度較淺,考題更直觀,易得分。根據(jù)以往執(zhí)業(yè)資格考試的經(jīng)驗,重點與非重點知識點均會出到考題,因此,應考者應遵循突出重點和全面兼顧的復習原則。
第一部分業(yè)務監(jiān)管
第一章證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
無
第二節(jié) 主要職責
無
第三節(jié) 工作規(guī)程
無
第四節(jié) 法律責任
第二部分專業(yè)基礎
第二章基本理論
第一節(jié) 生命周期理論
無
第二節(jié) 貨幣的時間價值
了解貨幣時間價值概念及影響因素;
第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論
了解證券系數(shù)b的涵義和應用;
第四節(jié) 證券投資理論
無
第五節(jié) 有效市場假說
了解行為資產(chǎn)定價理論。
了解有效市場假說的概念、假設條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;
第三部分 專業(yè)技能
第三章客戶分析
第一節(jié) 信息分析
無
第二節(jié) 財務分析
無
第三節(jié) 風險分析
了解客戶理財價值觀;了解客戶風險偏好的主要類型;了解投資渠道偏好、知識結構、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。
第四節(jié) 目標分析
無
第四章證券分析
了解基本分析、技術分析和量化分析的基本原理。
第一節(jié) 基本分析
了解基本分析的兩種主要方法。
了解由上而下分析法的基本原理;
了解由下而上分析法的基本原理;
第二節(jié) 技術分析
了解技術分析的基本假設;
了解技術分析的應用前提和適用范圍;了解技術分析方法的局限性。
第五章風險管理
無
第一節(jié) 信用風險管理
無
第二節(jié) 市場風險管理
了解市場風險的四種類型;掌握久期分析、風險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;
第三節(jié) 流動性風險管理
了解資產(chǎn)負債期限結構、分布結構影響流動性的途徑和機制;了解流動性風險的監(jiān)測指標和預警信號;
第四部分專項業(yè)務
第六章 品種選擇
第一節(jié) 產(chǎn)品選擇
無
第二節(jié) 時機選擇
無
第三節(jié) 行業(yè)輪動
了解行業(yè)輪動的特征;了解行業(yè)輪動的驅(qū)動因素;了解行業(yè)輪動的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動的關聯(lián)性和介入時點的選擇。
第七章投資組合
了解投資組合管理的基本策略;
第一節(jié) 股票投資組合
了解簡單型消極投資策略;
第二節(jié) 債券投資組合
無
第三節(jié) 衍生工具
無
第八章 理財規(guī)劃
第一節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務管理
了解現(xiàn)金預算控制的方法;了解現(xiàn)金預算與實際的差異分析;了解應急資金管理的內(nèi)容。
了解其他消費的內(nèi)容。
了解個人信貸能力的決定因素;了解債務管理應注意的事項。
第二節(jié) 保險規(guī)劃
了解保險基本原理和我國主要的保險品種;
第三節(jié) 稅收規(guī)劃
了解我國的稅收體系和主要稅種;
第四節(jié) 人生事件規(guī)劃
無
第五節(jié) 投資規(guī)劃
無
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