A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
【答案】 C
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【解析】 申請人通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。
12. 下列關于投資組合X、Y的相關系數(shù)的說法中,正確的是( )。
A.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全負相關
B.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于正相關
C.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于不相關
D.一個只有兩種資產(chǎn)的投資組合,當pXY=-1時兩種資產(chǎn)屬于完全正相關
【答案】 A
【解析】 當pXY=1時,投資組合X和Y完全正相關;當pXY=-1時,投資組合X和Y完全負相關;當pXY=0時,投資組合X和Y不相關。
13. 王先生希望5年后有50萬元購房款,若理財師推薦的理財產(chǎn)品收益率是6%,則他現(xiàn)在需要投入資金約為( )元。
A.367 800
B.373 629
C.410 000
D.435 630
【答案】 B
【解析】 復利現(xiàn)值的計算公式:PV=FV×(1+r)-t。式中,PV表示現(xiàn)值,F(xiàn)V表示終值,r表示利率,t表示時間。計算可得:PV=500 000×(1+6%)-5=373 629(元)。
14. 投資顧問在制定客戶理財目標過程中,如果計劃對已確定的投資目標進行改動,則需( )。
A.對客戶說明
B.對客戶說明并征得客戶同意
C.不能修改
D.自行修改
【答案】 B
【解析】 如果在制定投資方案的過程中,計劃對已確定的投資目標進行改動,必須對客戶說明,并征得客戶同意。
15. 關于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有( )。
Ⅰ.β系數(shù)絕對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越弱
?、?β系數(shù)為曲線斜率,證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈曲線相關
?、?β系數(shù)為直線斜率,證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關
Ⅳ.β系數(shù)絕對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關,β系數(shù)為直線斜率,反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。β系數(shù)值絕對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強。
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