《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第二節(jié)

2020-11-25 19:07:15        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的原則

　　①獨立原則

　?、诳陀^原則

　　③公平原則

　?、軐徤髟瓌t

　　口訣：賭(獨)客公審

　　5、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則

　?、偈胤ê弦?guī)

　?、谡\實信用

　?、壑覍嵖蛻衾?/p>

　　口訣：忠、誠、守法

　　6、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求

　?、倏陀^說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳;

　?、诮沂拒浖ぞ?、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

　?、壅f明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;

　?、鼙硎拒浖ぞ?、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣實際功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限性。

　　口訣：來源不明有風(fēng)險，功能不全有局限


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