《法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范口訣第三節(jié),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問:
?、僮罱?4個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;
?、谧罱?4個(gè)月內(nèi)因職業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;
③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
口訣:不良記錄、紀(jì)律處分未滿24月,違規(guī)經(jīng)營(yíng)未滿36月
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