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　　1.下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是(　　)。

　　A.上市公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有獨資公司

　　D.國有企業(yè)

　　2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

　　A.一式兩份

　　B.一式三份

　　C.一式四份

　　D.一式五份

　　3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

　　A.1次贖回

　　B.2次回售

　　C.2次贖回

　　D.1次回售

　　4.依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是(　　)。

　　A.投資決策委員會

　　B.風(fēng)險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　7.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報中國證監(jiān)會備案

　　B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

　　C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報中國證監(jiān)會

　　8.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.結(jié)算機構(gòu)

　　D.注冊登記機構(gòu)

　　9.監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　10.從事保薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　一、選擇題

　　1.【答案】B。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。解析：按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

　　4.【答案】C。解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　5.【答案】B。

　　6.【答案】B。解析：風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。

　　7.【答案】C。解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核?；鸸芾砉镜亩麻L和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砉径碌娜蚊猓矐?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

　　8.【答案】B。解析：通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，是基金監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。

　　9.【答案】C。解析：監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

　　10.【答案】B。

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