1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。
?、?經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
?、?公司治理健全
?、?客戶資產(chǎn)安全、完整
?、?已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
2.私募發(fā)行的對(duì)象有( )。
?、?公司的老股東
?、?發(fā)行人的員工
?、?投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
?、?與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
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3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系,市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
?、?期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易
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B.ⅡⅢⅣ
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4.公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。
?、?股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
?、?各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期
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B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
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5.上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
?、?公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
?、?公司最近3年連續(xù)虧損
A.ⅡⅢ
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C.ⅡⅢⅣ
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1.C[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有:①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
2.B[解析]私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類,一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
3.B[解析]通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類,分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
4.D[解析]公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
5.D[解析]我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
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