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【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢。在3個交易日內連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價位大量賣出獲利。根據新《證券法》的規(guī)定,下列關于該證券公司行為效力的表述中,正確的是( )。
A.合法,因該行為不違反平等自愿、等價有償的原則
B.合法,因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則
C.不合法,因該行為屬于操縱市場的行為
D.不合法,因該行為屬于欺詐客戶的行為
『正確答案』C
『答案解析』本題考核操縱市場行為。根據規(guī)定,操縱證券市場的行為包括:①單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;②與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;④不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;⑤利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券交易;⑥對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議,并進行反向證券交易;⑦利用在其他相關市場的活動操縱證券市場;⑧操縱證券市場的其他手段。
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【多選題】根據證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。
A.某大V利用網站傳播誤導性信息擾亂證券市場給投資者造成損失
B.甲公開預測某上市公司未來股價上漲,待股價上漲后將該上市公司股票拋售
C.上市公司的董事將其未公開的經理辭職之事向其妻子透露盡快將股票出售獲利
D.證券公司為牟取傭金收入,誘使客戶購買不必要的證券
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考核禁止的交易行為。A屬于虛假陳述,B是操縱市場,C為內幕交易,D為欺詐客戶。
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