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【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于上市公司配股條件的表述中,不正確的是( )。
A.采用代銷方式發(fā)行
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
D.采用包銷方式發(fā)行
『正確答案』D
『答案解析』本題考核上市公司配股條件。選項D:上市公司配股應(yīng)當(dāng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
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【多選題】(2015年)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定,合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,能夠自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險,并符合一定資質(zhì)條件。下列投資者符合該資質(zhì)條件的有()。
A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬元的合伙企業(yè)
B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬元的自然人
C.社會保障基金
D.企業(yè)年金
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考核合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險,并符合相關(guān)法定資質(zhì)條件。選項B,個人投資者合格投資者標(biāo)準(zhǔn)是名下金融資產(chǎn)不低于“人民幣300萬元”。
【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中,正確的有( )。
A.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
B.每次發(fā)行對象不得超過200人
C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購
D.非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考核公司債券非公開發(fā)行與轉(zhuǎn)讓。根據(jù)規(guī)定,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。因此選項C錯誤。
【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于欺詐客戶行為的是( )。
A.甲證券公司挪用客戶賬戶的資金
B.乙上市公司在上市公告書中夸大凈資產(chǎn)金額
C.丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價格
D.丁公司董事趙某提前泄露公司增資計劃以使李某獲利
『正確答案』A
『答案解析』本題考核欺詐客戶的行為。選項B屬于制造虛假陳述行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于內(nèi)幕交易行為。
【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券公司實施的下列行為中,屬于合法行為的是()。
A.甲證券公司得知某上市公司正在就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行談判,在信息未公開前,大量買入該上市公司的股票
B.乙證券公司為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.丙證券公司集中資金優(yōu)勢連續(xù)買入某上市公司股票,造成該股票價格大幅上漲
D.丁證券公司購入其包銷后剩余股票
『正確答案』D
『答案解析』本題考核證券禁止的交易行為。選項A屬于內(nèi)幕交易行為;選項B屬于欺詐客戶行為;選項C屬于操縱證券市場行為;選項D屬于合法行為,根據(jù)規(guī)定,證券公司包銷可以購入售后剩余股票。
【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,甲上市公司發(fā)生的下列事項中,屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.總經(jīng)理李某辭職
B.董事長周某病重?zé)o法履行職責(zé)
C.持有1%股份的股東王某增持股份達(dá)到4%
D.公司在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額12%
『正確答案』AB
『答案解析』本題考核重大事件的范圍。重大事件屬于內(nèi)幕信息。選項A、B屬于重大事件;選項C,持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化才屬于重大事件;選項D:公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%才屬于重大事件。
【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件的有( )。
A.公司分配股利的計劃
B.公司發(fā)生重大虧損
C.公司注冊資本減少的決定
D.公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考核重大事件的范圍。四個選項均為股票發(fā)行公司發(fā)布臨時報告的重大事件。
【多選題】甲公司收購乙上市公司時,下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,如無相反證據(jù),與甲公司為一致行動人的投資者有( )。
A.甲公司董事楊某
B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學(xué)
C.甲公司某監(jiān)事的母親
D.甲公司總經(jīng)理的配偶
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考核一致行動人的界定。根據(jù)規(guī)定,在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員,其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份,與投資者屬于一致行動人。
【判斷題】甲、乙兩公司簽署協(xié)議共同收購丙上市公司,當(dāng)甲、乙兩公司共同擁有權(quán)益的股份達(dá)到丙上市公司已發(fā)行股份的3%時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起5日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知丙上市公司,并予以公告。( )
『正確答案』錯
『答案解析』本題考核上市公司收購的權(quán)益披露。通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有表決權(quán)的股份擬達(dá)到或者超過5%時,應(yīng)當(dāng)在該“事實發(fā)生之日起3日內(nèi)”編制權(quán)益變動報告書,向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告。
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