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　　[單選題]甲公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中構(gòu)成其發(fā)行障礙的是()。

　　A甲公司最近一期期末凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，不存在未彌補(bǔ)虧損

　　B甲公司發(fā)行前股本總額為3000萬(wàn)元

　　C甲公司最近兩年連續(xù)盈利，最近一年的凈利潤(rùn)較前年小幅下滑，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)為1500萬(wàn)元

　　D甲公司去年經(jīng)股東大會(huì)決議改選了董事長(zhǎng)

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于上市公司持續(xù)信息披露文件的是()。

　　A招股說(shuō)明書

　　B重大事件的臨時(shí)報(bào)告

　　C債券募集說(shuō)明書

　　D上市公告書

　　參考答案：B

　　[單選題]下列股份有限公司符合法定條件，可以公開發(fā)行新股的是()。

　　A甲股份有限公司2014年、2015年連續(xù)虧損，為緩解資金壓力，公司計(jì)劃2016年公開發(fā)行新股

　　B乙上市公司2014年因中期財(cái)務(wù)報(bào)告有虛假記載被證監(jiān)會(huì)罰款100萬(wàn)元，公司計(jì)劃2016年發(fā)行新股

　　C丙公司董事長(zhǎng)擅自決定將公司公開發(fā)行股票籌集的資金改變用途且未糾正

　　D丁公司因股東之間發(fā)生股權(quán)糾紛正在訴訟期間

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　C公司決定轉(zhuǎn)讓依法獲得的專利權(quán)

　　D公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　參考答案：C

　　[單選題]A公司2014年8月經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行1年期公司債券2000萬(wàn)元，3年期2000萬(wàn)元。2016年2月申請(qǐng)?jiān)僖淮伟l(fā)行公司債券，假設(shè)2015年底公司凈資產(chǎn)額為16000萬(wàn)元，本次依法最多發(fā)行()萬(wàn)元。

　　A2000

　　B2400

　　C4400

　　D6400

　　參考答案：C

　　[單選題]下列關(guān)于普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度表述不正確的是()。

　　A投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解

　　B普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕

　　C投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟

　　D普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以拒絕

　　參考答案：D

　　[單選題]通過(guò)證券交易所的交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，下列說(shuō)法中正確的是()。

　　A應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　B應(yīng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C向證券交易所提交書面報(bào)告

　　D在報(bào)告后的10日內(nèi)，不得再次買賣上市公司的股票

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是()。

　　A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上

　　C最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　D最近1年無(wú)重大違法行為

　　參考答案：D

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