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[單選題]甲公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項(xiàng)中構(gòu)成其發(fā)行障礙的是()。
A甲公司最近一期期末凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元,不存在未彌補(bǔ)虧損
B甲公司發(fā)行前股本總額為3000萬(wàn)元
C甲公司最近兩年連續(xù)盈利,最近一年的凈利潤(rùn)較前年小幅下滑,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)為1500萬(wàn)元
D甲公司去年經(jīng)股東大會(huì)決議改選了董事長(zhǎng)
參考答案:D
[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于上市公司持續(xù)信息披露文件的是()。
A招股說(shuō)明書
B重大事件的臨時(shí)報(bào)告
C債券募集說(shuō)明書
D上市公告書
參考答案:B
[單選題]下列股份有限公司符合法定條件,可以公開發(fā)行新股的是()。
A甲股份有限公司2014年、2015年連續(xù)虧損,為緩解資金壓力,公司計(jì)劃2016年公開發(fā)行新股
B乙上市公司2014年因中期財(cái)務(wù)報(bào)告有虛假記載被證監(jiān)會(huì)罰款100萬(wàn)元,公司計(jì)劃2016年發(fā)行新股
C丙公司董事長(zhǎng)擅自決定將公司公開發(fā)行股票籌集的資金改變用途且未糾正
D丁公司因股東之間發(fā)生股權(quán)糾紛正在訴訟期間
參考答案:D
[單選題]根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是()。
A公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
C公司決定轉(zhuǎn)讓依法獲得的專利權(quán)
D公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
參考答案:C
[單選題]A公司2014年8月經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行1年期公司債券2000萬(wàn)元,3年期2000萬(wàn)元。2016年2月申請(qǐng)?jiān)僖淮伟l(fā)行公司債券,假設(shè)2015年底公司凈資產(chǎn)額為16000萬(wàn)元,本次依法最多發(fā)行()萬(wàn)元。
A2000
B2400
C4400
D6400
參考答案:C
[單選題]下列關(guān)于普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度表述不正確的是()。
A投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解
B普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,證券公司不得拒絕
C投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟
D普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,證券公司可以拒絕
參考答案:D
[單選題]通過(guò)證券交易所的交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),下列說(shuō)法中正確的是()。
A應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起5日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
B應(yīng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)告
C向證券交易所提交書面報(bào)告
D在報(bào)告后的10日內(nèi),不得再次買賣上市公司的股票
參考答案:C
[單選題]根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定,下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是()。
A具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B最近3年持續(xù)盈利,平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上
C最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
D最近1年無(wú)重大違法行為
參考答案:D
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