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　　知識(shí)點(diǎn)：LOF的上市交易、申購(gòu)與贖回

　　(一)LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?/p>

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

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　　(二)LOF份額的申購(gòu)和贖回

　　1.注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(TA系統(tǒng))內(nèi)的基金份額，可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場(chǎng)外辦理LOF的申購(gòu)和贖回;

　　2.登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過(guò)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

　　(三)LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部處，登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請(qǐng)贖回。

　　(四)LOF與ETF的區(qū)別

　　1.申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同;

　　2.申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同;

　　3.對(duì)申購(gòu)和贖回限制不同;

　　4.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)不同;

　　5.基金投資策略不同。

　　QDII基金的申購(gòu)和贖回

　　(一)QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)和贖回的相同點(diǎn)

　　1.申購(gòu)和贖回渠道。QDII基金的申購(gòu)和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購(gòu)與贖回;

　　2.申購(gòu)和贖回的開放時(shí)間。開放時(shí)間為9：30-11：30，13：00-15：00;

　　3.申購(gòu)和贖回的原則與程序，申購(gòu)份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

　　(二)QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般情況下，QDII基金申購(gòu)和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)和贖回，并提前公告;

　　2.申購(gòu)和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況;

　　對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng);

　　3.拒絕或暫停申購(gòu)的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場(chǎng)，所以拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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