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知識點(diǎn):基金行業(yè)自律組織:基金業(yè)協(xié)會
(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展
2001年8月,中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。
2004年12月,中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。
2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部。
2012年6月,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立,原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。
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在此基礎(chǔ)上,2013年《證券投資基金法》專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章,詳細(xì)規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)等內(nèi)容,為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會,基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。
會員分為三類:普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。
基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的,為普通會員;
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為聯(lián)席會員;
證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的,為特別會員。
基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間,理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議,組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作,其會議機(jī)制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。
(三)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括:
①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;
②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,反映會員的建議和要求;
③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);
?、萏峁T服務(wù),組織行業(yè)交流,推動行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;
?、迣T之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;
?、咭婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案;
⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。
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