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知識點:特殊類型基金
1.系列基金
系列基金又稱為傘形基金,是指多個基金共用一個基金合同,子基金獨立運作,子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。
從基金公司經(jīng)營管理的角度看,采取傘形結構比單一結構具有優(yōu)勢,表現(xiàn)在以下兩方面:
(1)簡化管理、降低成本。
(2)強大的擴張功能。
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2.基金中的基金
基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金,其投資組合由其他基金組成。在基金業(yè)發(fā)達的國家如美國,基金中的基金已經(jīng)成為一類重要的公募證券投資基金。目前,我國公募證券投資基金允許投資于公募基金本身。
3.保本基金
保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作,同時引入保本保障機制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金保證的基金。
4.上市交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
上市交易型開放式指數(shù)基金通常又稱為交易所交易基金(exchange traded funds,ETF),是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
ETF最早產(chǎn)生于加拿大(TIPs),但其發(fā)展與成熟主要是在美國(標準普爾存托憑證SPDRs)。ETF一般采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù),因此具有指數(shù)基金的特點。
5.上市開放式基金
上市開放式基金(listed open-ended funds,LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
LOF結合了銀行等代銷機構和交易所交易網(wǎng)絡兩者的銷售優(yōu)勢,為開放式基金銷售開辟了新的渠道。LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排,使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。
6.QDII基金
QDII是qualified domestic institutional investors(合格境內(nèi)機構投資者)的首字母縮寫。QDII基金是指在一國境內(nèi)設立,經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
7.分級基金
分級基金是指通過事先約定基金的風險收益分配,將基礎份額分為預期風險收益不同的子份額,并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金。
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