“2019基金從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織★★

　　一、我國的基金監(jiān)管體制

　　我國的監(jiān)管體制為：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

　　二、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　　中國證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：

       1.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

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　　2.辦理基金備案;

　　3.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;

　　4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

　　5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　三、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　4.行政處罰

　　四、基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

　　五、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

　　1.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

　　2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;

　　3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　　4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　　5.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

　　6.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　　7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

　　8.協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　六、證券市場的自律管理者：證券交易所

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