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中國基金業(yè)協(xié)會
中國基金業(yè)協(xié)會屬于教材第四章(證券投資基金監(jiān)管)的內(nèi)容,考綱要求掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理、理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容。
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概念解析
1.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
2.基金行業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員。
3.中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)
?、俳逃龝T遵守法規(guī),維護投資人合法權(quán)益;依法維護會員的合法權(quán)益;提供會員服務(wù);調(diào)解會員之間、會員與客戶之間的基金業(yè)務(wù)糾紛
?、谥贫ê蛯嵤┬袠I(yè)自律規(guī)則,違反規(guī)則給予紀(jì)律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織從業(yè)考試
?、垡婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案。
4.基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會,協(xié)會章程由會員大會制定,并報中國證監(jiān)會備案。
習(xí)題精選
1.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括下列哪些內(nèi)容( )。
?、?維護基金投資者的合法權(quán)益
Ⅱ.維護協(xié)會會員的合法權(quán)益
?、?制定和實施行業(yè)自律規(guī)則
?、?對會員的違法行為給予行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金機構(gòu)以及基金機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員在基金活動中存在違法違規(guī)行為的,可以對其進行行政處罰。
2.關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì),以下表述準(zhǔn)確的是()。
A、營利性社會組織
B、監(jiān)管機構(gòu)
C、行政機關(guān)
D、行業(yè)的自律性組織
參考答案:D
參考解析:基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
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