2020基金法律法規(guī)考點(diǎn)：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理

2020-07-09 16:45:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　【考點(diǎn)】理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施

　　【考點(diǎn)解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：

　　(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

　　(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

　　(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

　　(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。

　　(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

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  • 胡芳
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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