題目

下列選項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范的是( )。



  • A

    不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏

  • B

    適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī),預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

  • C

    基金銷(xiāo)售人員應(yīng)向投資者表明,所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn),同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

  • D

    基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù),不得接受投資者的現(xiàn)金,不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

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基金銷(xiāo)售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處,不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī),也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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