題目

下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是(　)。



  • A

    投資人利益優(yōu)先原則

  • B

    客觀性原則

  • C

    全面性原則

  • D

    持續(xù)性原則

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基金銷售適用性的指導原則和管理制度基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則。當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則。基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，對基金管理人(或產品發(fā)起人，下同)、基金產品(或基金相關產品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則?；痄N售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價，應當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。④及時性原則?；甬a品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據實際情況及時更新。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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