下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(?)。
- A
每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
- B
從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
- C
對交易異常行為進(jìn)行定義,并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析
- D
以上都不是
下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(?)。
每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
對交易異常行為進(jìn)行定義,并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析
以上都不是
A項、C屬于投資合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括:①建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源;②制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存;③從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn);④嚴(yán)格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控;⑤建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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