期貨公司欺詐客戶的行為有( )。[ 2015年5月真題]
- A
向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
- B
允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
- C
挪用客戶保證金
- D
不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶
期貨公司欺詐客戶的行為有( )。[ 2015年5月真題]
向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》
允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
挪用客戶保證金
不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶
《期貨交易管理條例》第六十八條第一款規(guī)定,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:(一)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的;(二)在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;(四)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令的;(五)向客戶提供虛假成交回報的;(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;(七)挪用客戶保證金的;(八)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規(guī)劃轉客戶保證金的;(九)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃
期貨公司有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執(zhí)行其他財產
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題