題目

根據(jù)《期貨交易管理條例》,期貨公司有下列(    )行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對其進行行政處罰。

  • A

    允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

  • B

    偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

  • C

    為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的

  • D

    不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送相關(guān)文件、資料的

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A,B,C,D

《期貨交易管理條例》第六十七條第一款規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)未經(jīng)批準,擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的;(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;(六)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的;(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;(十四)進行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

多做幾道

期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。

  • A

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

  • C

    期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  • D

    期貨公司可能受行政處罰

下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是(   )。

  • A

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。

  • A

    專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃

  • B

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • C

    期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有(    )。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實施辦法

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。

  • A

    可以是公民,也可以是法人

  • B

    只能受期貨公司的委托

  • C

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • D

    獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

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