《期貨交易管理條例》第六十七條第一款規(guī)定,期貨公司有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證:(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的;(二)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;(三)未經(jīng)批準,擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的;(四)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;(五)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;(六)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,或者對外擔(dān)保的;(七)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;(十二)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十三)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;(十四)進行混碼交易的;(十五)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的;(十六)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。