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交割倉庫出具虛假倉單情節(jié)嚴重的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。()[ 2014年9月真題]

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《期貨交易管理條例》第七十二條規(guī)定,交割倉庫有本條例第三十六條第二款所列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令期貨交易所暫?;蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。根據(jù)第三十六條第二款第一項,交割倉庫不得出具虛假倉單。

多做幾道

期貨公司違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),可能被判處罰金。()

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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務人,債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的,人民法院應予支持。(    )

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期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。(    )

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期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。(    )

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實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人時,債權(quán)人請求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券的,人民法院應予支持。

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