期貨公司有()行為,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函。
- A
法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
- B
未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
- C
未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
- D
出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任
期貨公司有()行為,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函。
法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函:(1)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;(2)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;(3)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;(4)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;(5)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;(6)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
客戶應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔(dān)
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
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