下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述,正確的有( )。
- A
期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
- B
期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理
- C
除依法接受調(diào)查和檢查外,期貨公司應當為客戶保密
- D
期貨公司應當建立客戶資料檔案
下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述,正確的有( )。
期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理
除依法接受調(diào)查和檢查外,期貨公司應當為客戶保密
期貨公司應當建立客戶資料檔案
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定,期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任,建立、健全客戶投訴處理制度,公開投訴處理流程,妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。第五十一條規(guī)定,期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度,對交易、結(jié)算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料,除依法接受調(diào)查和檢查外,應當為客戶保密??蛻糍Y料保存期限不得少于20年?!镀谪浗灰坠芾項l例》第四十六條第四項規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
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