以下關于期貨公司獨立董事的表述中,正確的有( )。[ 2014年3月真題]
- A
應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
- B
應當具有期貨從業(yè)人員資格
- C
期貨公司免除獨立董事職務的,應當自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
- D
最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
以下關于期貨公司獨立董事的表述中,正確的有( )。[ 2014年3月真題]
應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
應當具有期貨從業(yè)人員資格
期貨公司免除獨立董事職務的,應當自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定,申請獨立董事的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;(二)具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定,獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應當承擔相應的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任
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