以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是( )。[ 2014年3月真題]
- A
最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
- B
最近5年內未受過刑事處罰
- C
未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿
- D
品行端正,具有良好的職業(yè)道德
以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是( )。[ 2014年3月真題]
最近3年內因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
最近5年內未受過刑事處罰
未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿
品行端正,具有良好的職業(yè)道德
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定,機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構聘用;(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施,或者禁入期已經屆滿;(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務,不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
多做幾道
侵權與違約競合的期貨糾紛案件,依()確定管轄。
當事人選擇的訴由
侵權
違約
合約履行地
自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,應當具有至少( )金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內具有( )筆以上(含)的期貨交易記錄。
10個交易日、20筆以上(含)
10個交易日、5筆以上(含)
5個交易曰、20筆以上(含)
5個交易日、10筆以上(含)
期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金,交易規(guī)則規(guī)定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由()。
期貨交易所與期貨公司共同承擔
期貨公司承擔
期貨交易所承擔
期貨交易所承擔主要責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關于綜合評估中的投資經歷一項,投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的( )作為期貨交易經歷證明。
商品期貨交易結算單
記賬式國債買賣記錄
外匯買賣交割單
股票對賬單
吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務糾紛,向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經紀合同的約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向( )提起訴訟。
營業(yè)部住所地中級人民法院
期貨交易所住所地中級人民法院
營業(yè)部住所地高級人民法院
期貨交易所住所地高級人民法院
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