某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法中正確的是( )。[ 2015年7月真題]
- A
擬任職的人員應(yīng)當符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件
- B
公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
- C
應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
- D
應(yīng)當由股東會作出決議
某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官,對張某的提名和聘任,下列說法中正確的是( )。[ 2015年7月真題]
擬任職的人員應(yīng)當符合證監(jiān)會規(guī)定的任職條件
公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意
應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
應(yīng)當由股東會作出決議
《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的,還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官,應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準?!镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條第一款規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員(包括首席風險官)應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
多做幾道
期貨公司進行混碼交易,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法正確的是()。
期貨公司不承擔責任
客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果
期貨公司不承擔民事賠償責任
期貨公司可能受行政處罰
下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述,正確的是( )。
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔
期貨公司的保證金不足,期貨交易所履行了通知義務(wù),而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由客戶承擔
客戶的保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間穿倉造成的損失,由期貨公司承擔
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()。
專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃
客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃
期貨公司有其他財產(chǎn)的,應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)
期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責任
在金融期貨投資者適當性制度中,關(guān)于綜合評估操作要求的描述,下列正確的有( )。
綜合評估滿分為100分
綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況
期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下(不含)的投資者申請開立金融期貨交易編碼
期貨公司應(yīng)當制定綜合評估的實施辦法
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人()。
可以是公民,也可以是法人
只能受期貨公司的委托
可以接受期貨公司支付的報酬
獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任
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