某期貨公司近期客戶透支和穿倉(cāng)較多,首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí),總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問(wèn)題且涉及客戶信息,不宜核查。如涉及商業(yè)秘密,期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為,( ) [2014年3月真題]
- A
錯(cuò)
- B
對(duì)
某期貨公司近期客戶透支和穿倉(cāng)較多,首席風(fēng)險(xiǎn)官在核查有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí),總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問(wèn)題且涉及客戶信息,不宜核查。如涉及商業(yè)秘密,期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險(xiǎn)官的履職行為,( ) [2014年3月真題]
錯(cuò)
對(duì)
《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定,期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。
多做幾道
期貨公司違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn),可能被判處罰金。()
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對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的,人民法院應(yīng)予支持。( )
錯(cuò)
對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開(kāi)戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。( )
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對(duì)
期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評(píng)估。( )
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對(duì)
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí),債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券的,人民法院應(yīng)予支持。
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對(duì)
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